为什么叫合规（合规是什么）

合规，字面理解就是“合乎规范”。古语云：没有规矩，不成方圆。无论是国家、企业，还是我们每个人，都要依照、遵循一定的规则。只有这样，世界才能有序运转，企业才能畅行商海，人们才能彼此信任。合规，顾名思义就是“循规蹈矩”，按规则、规章、规矩等办事。合规，就是企业的经营行为符合国家的法律法规和商业伦理。从统一认识而言，首先，需要明确企业的价值观，也就是支撑整个合规管理体系背后的精神和文化。比如，阿里巴巴创办至今，管理模式、业务规模等不断发生着各种变化，但始终不变的就是文化价值观，即诚信。其次，要将企业的价值观，通过一套公开透明、明确具体的员工《行为准则》在全体员工中贯彻，并进行有计划、有层次、持续性的合规培训，指引员工的行为。

合规，是个舶来品，最早源于欧美，其英文译为“Compliance”，有遵从、服从、符合之意，是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。企业合规管理本质上是对于企业进行内部自我管理提出了要求，不仅要求其合法合规，还要求其要遵守企业自己制定的规章和社会承认的商业道德。外在的环境挑战和政府的监管推动，是企业合规的外因，它对企业认知的提高和制度建设起到了积极的作用。对当今中国企业而言，合规体系的搭建、制度的运行以及合规文化的培育，是企业生存、发展的基础，也是企业预防、控制和应对各类风险的有效防火墙，更是企业文化和社会责任的体现，这一认知得到了越来越多的认同。

合规与合法是一回事吗？要弄清楚这个问题，首先在于对合规中“规”的正确理解。具体来说，合规包含以下三层意思：第一，合规的精髓在于对规则的遵守，既包括法律法规规章、国际惯例，也包括商业惯例、企业内部的规章制度、员工手册等。第二，从企业自我预防的角度来说，合规是一种管理工具和管理理念，应该主动化地实施，而非被动化地应对，企业合规本质上是企业为有效防范、识别、应对合规风险所建立的一整套公司治理体系。第三，合规是一种国际通行的语言，是一种刚性的义务。

举个例子：2021年6月16日，世界银行官网发布消息，因浙江省第一水电建设集团股份有限公司在广西来宾水环境综合治理项目中存在行贿行为，对该公司及其子公司实施禁令制裁，禁止其在两年内参与世界银行资助的项目。进入黑名单制裁的企业将不能参与到国际合作当中去，也不能参与招投标中去。在被世界银行列入黑名单之后，实际上就像具有公信力的平台一样，这个企业的信用一落千丈。列入了这个名单，也就意味着该企业失去了在国际市场上的竞争力，时间久了，甚至会被排除国际市场。所以，这些所谓的当地一些交易风俗、惯例，到了不同环境下是大大不同的。我们要及时认清外部这些“规”所带来的风险变化。

我们说合规是一种管理工具和管理理念，应该主动化地实施，而非被动化地应对。合规的背后是一整套制度，是一整套公司治理体系，是我国在参与经济全球化进程中的必然选择。合规归根结底就是公司治理的问题，合规就是企业合规文化的塑造，是企业价值观的选择和践行问题。